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　　中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所(中國(guó)高新區(qū)研究中心) 鄭巧英

　　自1984年以來(lái)，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)已走過(guò)30余年歷程。在此期間，我國(guó)關(guān)于技術(shù)市場(chǎng)理論的探討和實(shí)踐，也經(jīng)歷了從科技成果轉(zhuǎn)化到技術(shù)轉(zhuǎn)移，從技術(shù)交易到資源配置的演變，這些理論演變都與黨中央、國(guó)務(wù)院的重大決策密切相關(guān)。

　　隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施、以互聯(lián)網(wǎng)為代表的新技術(shù)范式演進(jìn)、以“一帶一路”為代表的新一輪開放和全球化浪潮，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)也迎來(lái)了新的發(fā)展時(shí)期，技術(shù)市場(chǎng)的功能定位有了新的變化。

　　從科技成果轉(zhuǎn)化到技術(shù)轉(zhuǎn)移的嬗變

　　改革開放初期，關(guān)于技術(shù)商品屬性的命題引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注。由于長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，大學(xué)和科研院所是我國(guó)主要的科研機(jī)構(gòu)，技術(shù)成果的研發(fā)和轉(zhuǎn)移主要依靠政府組織的技術(shù)攻關(guān)和技術(shù)交流，技術(shù)的商品屬性一直被忽視甚至被反對(duì)。在技術(shù)市場(chǎng)理論研究興起之初，圍繞這一問(wèn)題，理論界就技術(shù)商品的非物質(zhì)性，技術(shù)成果交換，技術(shù)商品的特殊性等問(wèn)題進(jìn)行了一場(chǎng)為時(shí)甚久的大討論。在經(jīng)過(guò)一番激烈的爭(zhēng)論之后，1980年10月，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于開展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》，首次提出“鼓勵(lì)革新技術(shù)和創(chuàng)造發(fā)明，重要技術(shù)成果要實(shí)行有償轉(zhuǎn)讓”。1985年3月，《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》指出：“促進(jìn)技術(shù)成果商品化，開拓技術(shù)市場(chǎng)，以適應(yīng)社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！闭ㄟ^(guò)發(fā)揮宏觀管理與計(jì)劃引導(dǎo)職能，建立相關(guān)法律法規(guī)，出臺(tái)激勵(lì)、保護(hù)政策，不斷為成果轉(zhuǎn)化營(yíng)造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境，廣開資金渠道以加大支持成果轉(zhuǎn)化的力度等。

　　2000年之后，信息化與全球化的浪潮席卷全球，我國(guó)隨即設(shè)定建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)。這一時(shí)期，我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制基本確立，技術(shù)市場(chǎng)的制度建設(shè)和運(yùn)行管理比較成熟。技術(shù)市場(chǎng)的理論研究主要集中在了運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型，對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的功能作用和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)精確的分析，闡釋技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展演化規(guī)律等方面。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)逐漸走向深入，技術(shù)市場(chǎng)逐漸擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的思維模式，力圖在技術(shù)轉(zhuǎn)移的框架下，用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思維模式推進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)理論的發(fā)展，包括技術(shù)經(jīng)營(yíng)理論的引進(jìn)和發(fā)展、專利技術(shù)商用化理論的逐漸被社會(huì)所認(rèn)可。

　　與此同時(shí)，原有科技成果轉(zhuǎn)化思維在技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中也暴露出越來(lái)越多的問(wèn)題。高校和科研院所是我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，同時(shí)也是技術(shù)經(jīng)營(yíng)體系中企業(yè)獲取外部技術(shù)資源的重要?jiǎng)?chuàng)新源頭。然而，高校和科研院所科技人員的成果和企業(yè)需求還有距離：?jiǎn)渭円匝邪l(fā)鏈條為路徑進(jìn)行政策配置效率欠佳，單一考慮將物化的技術(shù)成果推向市場(chǎng)也很難奏效。此時(shí)，政府在宏觀政策方面，通過(guò)建立相應(yīng)的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，出臺(tái)相應(yīng)政策引導(dǎo)科研成果轉(zhuǎn)化，將科技優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。

　　從技術(shù)交易到資源配置的演進(jìn)

　　技術(shù)交易是技術(shù)市場(chǎng)活躍程度最直接的反映形式，也是社會(huì)廣為關(guān)注的技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的衡量指標(biāo)。在技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的起步階段，我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)制度改革之初，缺乏相應(yīng)的制度與運(yùn)行體系建設(shè)，且缺乏對(duì)技術(shù)市場(chǎng)理論的認(rèn)識(shí)，因此當(dāng)時(shí)便將最主要的技術(shù)交易形式——技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓，作為技術(shù)交易的直接表示。隨著技術(shù)市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，人們對(duì)于技術(shù)交易的特殊性有了更加直接的了解和認(rèn)識(shí)，相關(guān)理論研究和法律法規(guī)的開展。而且隨著市場(chǎng)對(duì)于技術(shù)服務(wù)需求的不斷提升，如何借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家比較成熟的技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)也成為當(dāng)時(shí)研究的熱點(diǎn)。

　　在技術(shù)市場(chǎng)蓬勃興起后，我國(guó)傳統(tǒng)的科技價(jià)值實(shí)現(xiàn)模式發(fā)生了重要變化，產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)創(chuàng)業(yè)、技術(shù)并購(gòu)等新的模式不斷涌現(xiàn)，人們對(duì)技術(shù)成果的認(rèn)識(shí)也正在從技術(shù)是一種商品向技術(shù)是一種要素資源轉(zhuǎn)變。為此，黨的十三大首次確立了技術(shù)市場(chǎng)的生產(chǎn)要素市場(chǎng)地位，十四大、十五大、十六大報(bào)告中也均指出要發(fā)展包括技術(shù)、資本、勞動(dòng)力、土地市場(chǎng)在內(nèi)的生產(chǎn)要素市場(chǎng)。尤其是黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出“建立健全鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的體制機(jī)制，健全技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價(jià)格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用。發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，改善科技型中小企業(yè)融資條件，完善風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，創(chuàng)新商業(yè)模式，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化”，確立了科技體制改革的核心是充分發(fā)揮市場(chǎng)配置科技資源的決定性作用，對(duì)探索技術(shù)市場(chǎng)配置科技資源的機(jī)制、途徑、方法提出了新的要求。

　　筆者認(rèn)為，發(fā)揮市場(chǎng)在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，就是要通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的逐步建立，刺激和帶動(dòng)資本、人才的流動(dòng)，就是通過(guò)政策、管理等工具，有效調(diào)節(jié)供需關(guān)系，促使創(chuàng)新資源以最高的效率，向資源需求旺盛，同時(shí)能產(chǎn)生最大效益的方面配置，以此促使技術(shù)市場(chǎng)在生產(chǎn)要素市場(chǎng)體系中的先導(dǎo)性作用充分顯現(xiàn)。

　　新時(shí)期對(duì)技術(shù)市場(chǎng)功能定位的認(rèn)識(shí)

　　首先，從推動(dòng)科技成果商品化向帶動(dòng)技術(shù)資本化延伸?？v觀30年的發(fā)展歷程可以看出，我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)呈現(xiàn)出諸多“變”與“不變”。其中，最為突出的變化是，技術(shù)市場(chǎng)的功能逐步拓展，技術(shù)市場(chǎng)作為確立科技成果商品屬性、帶動(dòng)科技成果商品化的歷史使命已經(jīng)基本完成?，F(xiàn)階段，構(gòu)建與新時(shí)期相適應(yīng)的新型的現(xiàn)代技術(shù)市場(chǎng)體系，促進(jìn)技術(shù)資本化與產(chǎn)業(yè)化，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，已成為我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)新的使命。

　　其次，技術(shù)市場(chǎng)在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中具有重要地位和作用。技術(shù)市場(chǎng)在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的基本功能在于技術(shù)資源配置、信息溝通和激勵(lì)。作為技術(shù)資源配置的基本機(jī)制，技術(shù)市場(chǎng)以價(jià)格規(guī)律來(lái)分配技術(shù)資源，協(xié)調(diào)技術(shù)和知識(shí)的流動(dòng)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)各種行動(dòng)者在相互作用中的社會(huì)學(xué)習(xí)。從技術(shù)市場(chǎng)的客體來(lái)看，技術(shù)市場(chǎng)交易的技術(shù)商品主要是技術(shù)創(chuàng)新的各階段的成果，其交易的主要形式為：技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)以及技術(shù)產(chǎn)權(quán)，涉及技術(shù)創(chuàng)新的全部?jī)?nèi)容及過(guò)程，體現(xiàn)了國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容。作為創(chuàng)新激勵(lì)的基本機(jī)制，技術(shù)市場(chǎng)創(chuàng)造了以經(jīng)濟(jì)利益為核心的動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)，使行動(dòng)者在利潤(rùn)動(dòng)機(jī)的引導(dǎo)下，自發(fā)的從事創(chuàng)造開發(fā)活動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。技術(shù)市場(chǎng)的充分發(fā)展，必將有助于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的知識(shí)分配效率和學(xué)習(xí)效率的提高。

　　筆者認(rèn)為，技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)力在于市場(chǎng)機(jī)制、交易過(guò)程及主體關(guān)系調(diào)整的不斷創(chuàng)新，其核心就是制度創(chuàng)新。市場(chǎng)化改革以來(lái)，突破傳統(tǒng)的計(jì)劃體制的束縛，開放技術(shù)市場(chǎng)，實(shí)行科技成果的商品化，是中國(guó)科技體制改革過(guò)程中的一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新。這一制度的發(fā)展和進(jìn)一步完善，必將有力地促進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的全面建設(shè)，促進(jìn)國(guó)家的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

　　技術(shù)市場(chǎng)通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的供求機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)配置技術(shù)資源，并將知識(shí)、技術(shù)、資金等要素以各種形式有效地結(jié)合在一起。其中，以權(quán)益形式的結(jié)合不僅成為現(xiàn)實(shí)，而且具有較大的發(fā)展空間，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可為核心的技術(shù)轉(zhuǎn)移正在蓬勃興起，所有這些都使得國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的功能得以實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，隨著市場(chǎng)效率的提高，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的充分發(fā)展，也將促進(jìn)市場(chǎng)主體在技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)過(guò)程中的社會(huì)分工和專業(yè)化，提高技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)效率。

　　第三，技術(shù)市場(chǎng)在科技體制改革中具有舉足輕重的地位與作用。我國(guó)科技體制改革的根本目的是促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有效結(jié)合，充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用?？萍俭w制改革的主要突破口是開拓技術(shù)市場(chǎng)。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)已進(jìn)入轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)的新時(shí)期，尤其需要提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，加快促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)建設(shè)更緊密地結(jié)合，而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的體制和制度基礎(chǔ)是加快形成統(tǒng)一開放競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代技術(shù)市場(chǎng)體系，更加充分地發(fā)揮市場(chǎng)在優(yōu)化配置科技資源中的基礎(chǔ)性作用。

　　技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展，是科技體制的重大創(chuàng)新，同時(shí)也為深化科技體制改革，推進(jìn)和完善國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)創(chuàng)造了條件。技術(shù)市場(chǎng)的形成與發(fā)展是我國(guó)科技體制和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的一個(gè)重大制度創(chuàng)新。從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展歷程來(lái)看，“開放技術(shù)市場(chǎng)，實(shí)行科技成果商品化”作為科技體制改革的先導(dǎo)，本身就是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國(guó)家堅(jiān)持“放開、搞活、扶植、引導(dǎo)”的技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展方針，帶來(lái)了社會(huì)觀念的深刻變革，推動(dòng)了科研開發(fā)市場(chǎng)化、技術(shù)成果商品化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，使科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得以充分體現(xiàn)，為科技體制改革創(chuàng)造了條件。在進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新，加速科技成果轉(zhuǎn)化的偉大進(jìn)程中，技術(shù)市場(chǎng)的開拓與發(fā)展，將從體制上徹底打破科技與經(jīng)濟(jì)之間的壁壘，加速科技成果轉(zhuǎn)化，建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和科技自身發(fā)展規(guī)律的市場(chǎng)機(jī)制，逐步形成以企業(yè)為創(chuàng)新主體的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，開辟一條具有中國(guó)特色的富有生機(jī)與活力的發(fā)展之路。

　　第四，技術(shù)市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中將發(fā)揮決定性作用。黨的十八屆三中全會(huì)明確提出“使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”“技術(shù)市場(chǎng)配置科技資源的決定性作用”，其內(nèi)涵包括四個(gè)層面：從市場(chǎng)的角度看其核心是配置機(jī)制，從商品的角度看其核心是技術(shù)定價(jià)，從交易的角度看其核心是技術(shù)轉(zhuǎn)移，從系統(tǒng)的角度看其核心是開放與協(xié)調(diào)。所謂“決定性作用”是指技術(shù)市場(chǎng)在所有科技資源的配置中處于主體地位，對(duì)于技術(shù)商品的價(jià)格和運(yùn)營(yíng)模式等擁有直接決定權(quán)，但并沒(méi)有否定或忽視政府作用，而是要求更好發(fā)揮政府作用。

　　我國(guó)的科技資源相對(duì)稀缺，同時(shí)大量的科研成果由于缺乏產(chǎn)業(yè)化所必需的資金支持而老死在實(shí)驗(yàn)室及種子期，大量的金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、風(fēng)險(xiǎn)投資由于尋找不到合適的投資機(jī)會(huì)而只能閑置，這些情況形成了我國(guó)科技工作長(zhǎng)期存在的資源配置不合理和利用效率不高。技術(shù)市場(chǎng)依靠技術(shù)商品的供應(yīng)和需求機(jī)制，通過(guò)價(jià)值規(guī)律對(duì)科技領(lǐng)域的研究方向、重點(diǎn)及相應(yīng)的資金、人力配置發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，使科技資源總是向著利潤(rùn)率比較高的生產(chǎn)領(lǐng)域流動(dòng)，從而形成科技資源的最佳組合，發(fā)揮其最大潛能，逐步形成結(jié)構(gòu)優(yōu)化，高效精干的科研開發(fā)體系，達(dá)到優(yōu)化資源配置的作用。

　　筆者認(rèn)為，科技成果的商品化必然伴隨科技人才的流動(dòng)，科技人才的流動(dòng)又會(huì)加快科技成果商品化的進(jìn)程。過(guò)去由于技術(shù)市場(chǎng)沒(méi)有發(fā)育成熟，我國(guó)科技人才的分布很不合理，出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性失衡。國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)科技人員的分布進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整最有效的辦法就是通過(guò)市場(chǎng)導(dǎo)向，使其漸趨合理。我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)的發(fā)展同樣引發(fā)了科技人才市場(chǎng)的形成和發(fā)展，目前各地相繼建立了人才流動(dòng)中心，全國(guó)城鎮(zhèn)初步形成了技術(shù)人才流動(dòng)中心網(wǎng)絡(luò)體系，使科技人員的流動(dòng)較以前有了成倍的增長(zhǎng)，科技人員的分布逐漸向合理化方向演變。